FXDD因恶意滑点等操作将被NFA处罚超过350万美金

首先,这已经是NFA(美国国家期货协会)2012年6月29日发布的消息,严格来说,已经不算新闻了。但是,一如既往的,10天过去了,国内中文消息还是没有任何相关报道。很多人问我们为什么要搞这个ChinaNFA,这种出力不讨好的事情?今天,我再次强调一下我们的宗旨,就是让更多的中国汇民能够及时了解业内的信息,因为,这种事情总要有人来做。
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美国NFA——美国汇民的投诉机构!
ChinaNFA——中国汇民的防忽悠热线!
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(芝加哥) NFA 2012年6月29日消息

NFA已决定FXDD及其高管 James Emerson Green,音译:詹姆斯.艾默生.格林(ChinaNFA备注:此人是FXDD的元老之一,曾任法律顾问,现为FXDD首席合规管)进行处罚。原因是FXDD及其高管违反以下规定:(前面的数字编号是指NFA相关法律法规的条款)
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• C.R.2-36(b)(1) – 欺骗、欺诈、误导外汇客户
• C.R.2-36(d) – 与没有注册NFA会员的非法机构合作
• C.R.2-36(b)(5) – 向NFA调查机构提供虚假或误导性的材料
• C.R.2-43(a) – 修改外汇报价
• C.R.2-10 – 对IB及FCM的记录混乱
• C.R.2-36 – 外汇反欺诈条款
• C.R.2-9(c) – 反洗钱条款
• C.R.2-36(c) – 广告宣传失真
• C.R.2-36(e) – (ChinaNFA备注:针对高管 格林) 对员工的监管监察不力,欺骗、欺诈、误导外汇客户
• C.R.2-36(b)(5) – (ChinaNFA备注:针对高管 格林),向NFA调查机构提供虚假或误导性的材料

事件梗概:
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2011年NFA对FXDD进行审计时,发现FXDD在公司IB记录,反洗钱程序以及其他运营操作中有重大违规,同时,发现FXDD在处理客户订单时,有严重的”不对称滑点”,使得成交效果对客户不利。同时,在调查过程中,FXDD的高管格林,为了掩盖某些账户的事实,对NFA提供了有计划的误导,这一点另NFA大为恼火。
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在NFA2011年6月进入FXDD办公室调查时,发现FXDD自从其2009年12月正式成为NFA会员后,就一直使用着一个系统,这个系统可以让客户在成交时永远处于劣势。简单说,就是,当客户下单后,如果FXDD发现其流量提供商(俗称上家)的价格变的对客户不利,FXDD就给予客户成交,如果上家价格变得对FXDD不利,则给予客户重新报价或者拒绝成交。
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NFA要求FXDD提供所有从2009年12月到2011年6月的成交记录,格林照做,并向NFA保证这些记录都是完整而真实的。NFA用了几个月的时间,动用了大量的人力与物力,最后发现通过格林提供的带有误导性的数据,根本无法分析并得出结论。NFA质问格林,格林说数据有问题是因为格林自己不太了解FXDD的数据调用过程。
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NFA大怒,并于2012年4月再次来到FXDD的办公室,与FXDD的首席信息技术人员Shawn Dilkes进行了沟通。之后,Dilkes确认格林之前提供的信息有误,并向NFA提供了2009年12月至2011年6月的准确数据。
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对于新的数据,NFA豁然开朗,很快发现了FXDD的不对称(恶意)滑点的操作,当然,也包括其他违规事项。
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之前,在2011年12月,NFA就曾经接到过投诉,并通过调查发现,FXDD单方面取消了9个客户总共28万美金的盈利。原因是,格林说,这些客户利用了FXDD的系统漏洞,使得的成交价格根本不存在。

而今,“数罪并罚”,FXDD将收到罚款的具体数字,还在计算中,但根据英文著名博主Michael Green的统计,至少要350万美金。
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FXCM在去年,也曾因恶意滑点被NFA处罚过,由于他们的美国客户数量更多,因此全部罚款加客户赔偿超过1600万美金。
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中国客户,基本都开在FXDD马耳他分公司,与FXDD美国公司是完全独立结算的。那FXDD马耳他公司,对中国客户是否有类似的恶意操控呢?目前没有数据,只能由您自己判断了。
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还是那句话,不管你是客户还是FXDD的利益合作方,回复,请注意素质!

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FXDD因恶意滑点等操作将被NFA处罚超过350万美金》有 3 条评论

  1. Mike说:

    看了NFA的处罚记录才知道原来, FXCM 和 Forex 被罚了那么多次.

  2. guoqing说:

    您好,我看到您这个新闻。我刚去NFA官网查找了消息,目前在调查阶段。NFA立案调查,暂时并没有做出任何判断和罚款,因为这个是客户的一个投诉。

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